湖北十堰检察机关推动涉案企业合规改革向纵深发展|观焦点

时间：2023-05-13 04:43:34 来源: 民主与法制网

民主与法制网讯（□王中正通讯员饶传军余硕）自2021年11月涉案企业合规改革在湖北铺开以来，截至目前，湖北省十堰检察机关已办理涉案企业合规案件53件，积极为涉案企业解绑纾困，为优化法治化营商环境贡献检察智慧。

涉案企业合规有了“行动指南”

制之以衡，行之有度。2022年2月21日，十堰市委常委会专题听取该市检察院涉案企业合规改革情况汇报，成立以市委副书记、政法委书记为组长，9名相关市领导为副组长的企业合规改革工作领导小组, 并将涉案企业合规改革纳入市委深改办重点工作，统筹领导改革有序进行。

(相关资料图)

党委牵头抓总，合规改革工作有了“定盘星”。在十堰市委政法委的牵头推动下，该市检察院结合涉案企业合规改革试点实际情况和探索经验，会同十堰市法院、市公安局、市司法局共同签署《十堰市政法机关开展涉案企业合规改革办案工作规程（试行）》（以下简称《规程》），为全市办案实践和审批备案提供具有可操作性的规范依据。

《规程》重点明确，在侦查过程中，涉嫌犯罪企业提出使用企业合规制度的，公安机关应当记录在案并随案移送；检察机关对企业犯罪案件提前介入的，在引导侦查取证的同时，应当初步评估是否有对涉案企业适用企业合规的必要。

这意味着，渉案企业在公安机关侦查环节，就可以吃下一颗“定心丸”。

“公司发生意外事故，我一天安稳觉都没睡过，我进去了，公司就垮了。”商某是十堰某建筑公司负责人，该公司工人在建筑工地施工时，因未做好安全措施而发生意外，商某涉嫌重大责任安全事故罪。商某在侦查环节提出合规意愿，十堰市人民检察院迅速提前介入，通知公安机关对该企业的行业情况、生产经营状况、刑事处罚后可能造成的影响等开展社会调查。

“涉案企业合规改革，我是受益者！”商某的企业在合规整改后逐步步入正轨。

“涉案企业合规案件一般在审查起诉阶段适用，我们通过协商，将合规适用提前到侦查环节，减少办案对企业带来的负面影响，为企业提供更大限度的保护。”十堰市检察院法律政策研究室负责人介绍。

创新探索企业合规改革十堰“品牌”

“我们梳理了近年来十堰涉企犯罪情况，结合十堰具体实际，适度扩容第三方机制成员单位范围至17家。”十堰市检察院三级高级检察官蔡健介绍。

十堰是南水北调中线工程调水源头，是东风商用车总部所在地，因此十堰的涉案企业合规第三方监督评估机制有着强烈的“环保”和“高精尖”特色——在第三方机制管委会的组成上，除与国家层面相对应的成员单位外，十堰市检察院还会同市工商联邀请市科学技术局、经济和信息化局、自然资源和规划局等单位参与。

组织第三方机制管委会各成员单位推荐专业人员人选，涵盖专家学者、相关行政机关业务骨干、律师、会计师、审计师、资产评估师、环境影响评估工程师等类别，建立起人员数量达200人的庞大专业人员名录库，初步构建起“大融合、大监督、大服务”的企业合规格局。

郧西县人民检察院办理的某科技公司涉嫌单位违法案，系十堰市第一起适用第三方监管模式办理最终得到宽缓处理的企业合规案件。

“截至案发时，涉案企业已申请多项知识产权，同时也承担多项试制任务，具有较强的科研创新能力。”办案检察官黄进介绍，案件被移送审查起诉后，郧西县检察院向十堰市检察院申请适用第三方机制，由市工商联在第三方专业人员库中随机抽取专业人员组成第三方组织。考察期间，检察官和第三方组织及时跟进、督促并指导企业的合规进程。

经合规整改，该企业设立了专门合规部门，通过建立有针对性、实效性、操作性的20余项内部管理制度，逐步形成了系统、完备的风险防控机制，经营管理水平和员工合规意识显著提升。

目前，该企业经营业绩稳步上升，就业人数新增30余人，纳税额提高 200万余元，国家专利新增10项，持续项目投资400万余元，市场经营范围进一步扩大，市场竟争力进一步提升。

此外，十堰市检察院探索制定第三方机制管委会经费暂行管理办法，使涉案企业合规改革监管考察费有了保障。建设十堰优化营商环境检察实践基地，通过基地+中心模式，以涉案企业合规整改推动行业治理，打造十堰改革“升级版”。

以办案为中心让“病企”早日“司法康复”

“企业经营情况如何？合规制度有没有继续落实？有没有遇到什么法律问题？”2月7日，张湾区人民检察院检察长汪朝晖对涉案企业合规整改情况开展“回头看”，向涉案企业代表李某询问道。

2018年，李某经营的工贸有限公司因进项税不足，该公司财务通过他人，在没有真实货物交易的情况下，购得增值税专用发票12份，价税合计金额130万余元，税额共计18万余元。案发后，该公司自愿认罪认罚，积极退缴全部违法所得。

该案移送审查起诉后，检察官多次深入企业走访调查，发现该公司是辖区一家福利性企业，公司为30余名残疾就业人员提供工作岗位，公司零部件出口业务发展前景和实力较好。

“企业一旦遭遇诉累，这个公司将无法经营，员工也要面临失业，特别是残疾员工他们的家庭温饱就成了问题。”2022年4月25日，张湾区检察院召开公开听证会，与会人员一致同意对该公司作出不起诉决定。

“检察机关不能‘不诉了之’，一定要能动履职帮助企业回归合规合法经营的正确道路，真正实现案件办理的‘三个效果’统一。”人民监督员夏红波说。

为帮助企业“重启”，4月28日，张湾区检察院对该公司制发送达整改检察建议，提出合规整改要求和期限。对企业进行“法律体检”，研判企业经营发展中的共性和个性问题，帮助建立健全管理监督机制。

“感谢检察机关给我们‘改过’的机会，帮助建立一系列的专项制度，使我们公司进一步焕发生机。今年一定能实现‘开门红’。”回访结束，李某信心满满。

以涉案企业合规改革“小切口”，推动营商环境“大变化”，十堰检察机关步履不停。一年多来，十堰检察机关办理涉案企业合规案件53件，其中，适用第三方机制10件，通过制发检察建议整改合规43家。

“开展涉案企业合规改革试点，让涉案企业既感受到法律的威严，同时也感受到法律的温情，不能一捕了之，也不能一放了之，而是帮助、监督，促使企业规范经营，真正做到促进‘严管’制度化，防范‘厚爱’被滥用。”十堰市检察院党组书记、检察长刘少军说，十堰检察机关将积极探索涉案企业合规改革向社会治理层面纵深发展，营造安商惠企的法治化营商环境，真正助力各类企业纾困发展。

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